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[单选题] 保险代理、经纪公司终止某互联网站上的保险业务的,应当自决定终止之日起()个工作日内向中国保监会及注册地所在中国保监会派出机构报告。
[判断题] 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,并且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()
[判断题] 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()
[多选题] 直接投资业务的合规要求为()。
[单选题] 证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
[判断题] 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()
[多选题] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。
[判断题] 证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()
[判断题] 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()
[多选题] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
推荐试题
保险代理、经纪公司开展互联网保险业务管理制度,包括()等。
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列()信息。
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
合规总监的履职保障不包括()。
证券公司单独或合并持有证券公司()以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。
证券公司经营()中的任何一项,注册资本最低限额均为人民币1亿元。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
在转融通业务的风险控制指标有()。